來源：深圳證券交易所

1.證券市場都有哪些參與者，參與各方都是干什么的，都有哪些職責？

答：在證券市場上，參與其中的包括：上市公司、 投資者、證券公司、 證券交易所、 證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券中介機構(gòu)（具證券從業(yè)資格會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、證券投資咨詢機構(gòu)等中介機構(gòu)）、 證券監(jiān)管機構(gòu)。中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券市場各方責任教育綱要》，對參與證券市場的各方責任做了明確的要求，投資者應(yīng)對證券市場主要參與者的責任加以了解，清楚各方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，對維護自身的合法權(quán)益大有裨益。

2.證券投資者有哪些責任？

答：投資者要樹立投資時的風險意識，時刻注意投資風險。這包括：要認真閱讀發(fā)行人股票發(fā)行、上市的公開披露信息，對發(fā)行公司股票投資價值作出分析；承擔因上市公司摘牌/破產(chǎn)的投資風險；承擔市場股價波動所導致的投資收益風險；承擔股份缺乏流動性的風險等；在證券交易環(huán)節(jié)，進行合法交易，防止并承擔交易中的風險。這包括：履行與所開戶證券營業(yè)部簽訂的《證券委托買賣協(xié)議》；承擔違反合法開戶、合法交易的責任；承擔因參與非法金融業(yè)務(wù)活動受到的損失；承擔因自身交易操作不規(guī)范造成的損失；承擔因不可抗力因素導致的交易風險；承擔因故意參與非法證券期貨交易的處罰；．對非法交易活動和其它違法違規(guī)行為有舉報義務(wù)等。在股票持有期間，認識自己股東的法律地位，積極行使股東權(quán)利。包括：積極參加股東大會，行使股東權(quán)利，參與公司治理；承擔不正確履行股東義務(wù)的責任；承擔由發(fā)行人經(jīng)營和收益變化而引致的投資風險；遵守有關(guān)上市公司章程的規(guī)定等。

3.發(fā)行人有哪些責任？

答：（1）證券發(fā)行時向中介機構(gòu)提供真實、全面、客觀的情況。（2）符合《公司法》、《證券法》規(guī)定的全部實質(zhì)性條件，必須建立符合要求的上市公司治理結(jié)構(gòu)。（3）必須真實、準確、完整、及時地披露信息，主要包括招股說明書、上市公告書等文件。

4.上市公司有哪些責任？

答：（1）嚴格按照《公司法》、《證券法》和有關(guān)法律法規(guī)及格式要求進行信息披露。（2）嚴格遵守招股說明書和上市公告書等法律文件中的承諾，對投資者負責。（3）完善法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范運作。（4）公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其它高級人員應(yīng)當遵守公司章程，忠實履行職務(wù)，維護公司利益，不得利用在公司的地位和職權(quán)為自已和他人謀取私利。（5）公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其它高級人員因不履行職務(wù)或違反誠信義務(wù)給公司或投資者造成損失必需承擔相應(yīng)的賠償責任。（6）必須符合《公司法》、《證券法》關(guān)于公開發(fā)行股票上市交易的全部規(guī)定。（7）應(yīng)與關(guān)聯(lián)方在人員、資產(chǎn)、財務(wù)上實行“三分開”。（8）禁止不公平的關(guān)聯(lián)交易。（9）對外擔保，應(yīng)嚴格依照中國證監(jiān)會《并于上市公司為他人擔保有關(guān)問題的通知》的規(guī)定進行。

5.證券公司在市場交易過程中有哪些責任？

答：（1）不得超出核定的業(yè)務(wù)范圍經(jīng)營證券業(yè)務(wù)和其它業(yè)務(wù)。（2）證券公司進行自營應(yīng)使用自有資金和依法籌集的資金。（3）對投資者負有誠信義務(wù)，正確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密。（4）嚴禁從事諸如誘騙投資者買賣證券等法律法規(guī)禁止性行為。證券公司及其營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)在監(jiān)管機構(gòu)核定的營業(yè)場所經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，嚴禁開設(shè)或與他人合作開設(shè)非法交易網(wǎng)點進行非法證券交易。（5）按照規(guī)定提取并設(shè)立交易風險準備金。（6）應(yīng)承擔違反開戶、交易規(guī)則的責任。

6.證券商與客戶的關(guān)系是怎樣的？

答：在證券營業(yè)部買賣股票，作為證券營業(yè)部的客戶，證券商與客戶是一種合同關(guān)系，其具體形式為證券商與客戶簽訂的《證券買賣代理協(xié)議》，在協(xié)議中雙方明確各自的權(quán)利和義務(wù)，并遵照該協(xié)議執(zhí)行。投資者有義務(wù)和責任遵守交易規(guī)則，承擔投資風險，而券商則有忠實執(zhí)行客戶交易指令的義務(wù)，妥善保管客戶托管股票和交存資金；及時交付委托指令執(zhí)行及執(zhí)行結(jié)果證明文件；為客戶資料保密；保管交易憑證并保證憑證真實、完整等。相應(yīng)地，券商享有收取傭金的權(quán)利，對違約客戶的證券享有優(yōu)先受償權(quán)等。這里，重點講一下券商對客戶的保密制度。根據(jù)規(guī)定，證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)等必須依法為投資者開立的賬戶保密，除公檢法機關(guān)因?qū)徖戆讣男枰?，依法可以查詢的情況外，不得泄露客戶的賬戶情況。因此，當你發(fā)現(xiàn)證券營業(yè)部因有意或無意公開了你的個人資料，應(yīng)立即直接向證券商提出，以保護個人資料信息不致外泄。還有，投資者對證券交易過程同樣享有知情權(quán)。證券營業(yè)部代理投資者完成股票交易的過程應(yīng)該透明，投資者有權(quán)知曉委托、交易、清算交割等方面的信息。

7.證券商對投資者交易風險有哪些提示？

答：在進行證券交易時，你可能會獲得較高的投資收益，但同時也存在著較大的證券投資風險。

為了使投資者更好地了解其中的風險，證券商在投資者開戶時有義務(wù)提醒投資者有關(guān)證券投資的風險，提供“風險提示書”。具體如下：投資者從事證券投資存在如下風險：（1）宏觀經(jīng)濟風險：由于我國宏觀經(jīng)濟形勢的變化以及周邊國家、地區(qū)宏觀經(jīng)濟環(huán)境和周邊證券市場的變化，可能會引起國內(nèi)證券市場的波動，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔由此造成的損失。（2）政策風險：有關(guān)證券市場的法律、法規(guī)及相關(guān)政策、規(guī)則發(fā)生變化，可能引起證券市場價格波動，使您存在虧損的可能，您將不得不承擔由此造成的損失。（3）上市公司經(jīng)營風險：由于上市公司所處行業(yè)整體經(jīng)營形勢的變化；上市公司經(jīng)營管理等方面的因素，如經(jīng)營決策重大失誤、高級管理人員變更、重大訴訟等都可能引起該公司證券價格的波動；由于上市公司經(jīng)營不善甚至于會導致該公司被停牌、摘牌，這些都使您存在虧損的可能。（4）技術(shù)風險：由于交易撮合及行情揭示是通過電子通訊技術(shù)和電腦技術(shù)來實現(xiàn)的，這些技術(shù)存在著被網(wǎng)絡(luò)黑客和計算機病毒攻擊的可能，由此可能給您帶來損失。（5）不可抗力因素導致的風險：諸如地震、火災(zāi)、水災(zāi)、戰(zhàn)爭等不可抗力因素可能導致證券交易系統(tǒng)的癱瘓；證券營業(yè)部無法控制和不可預(yù)測的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等也可能導致證券交易系統(tǒng)非正常運行甚至癱瘓，這些都會使您的交易委托無法成交或者無法全部成交，您將不得不承擔由此導致的損失。（6）其他風險：由于您密碼失密、操作不當、投資決策失誤等原因可能會使您發(fā)生虧損，該損失將由您自行承擔；在您進行證券交易中他人給予您的保證獲利或不會發(fā)生虧損的任何承諾都是沒有根據(jù)的，類似的承諾不會減少您發(fā)生虧損的可能。

特別提示：敬告投資者，應(yīng)當根據(jù)自身的經(jīng)濟實力和心理承受能力認真制定證券投資策略，尤其是當您決定購買ST、*ST類股票時，尤其應(yīng)當清醒地認識到該類股票比其他股票蘊涵更大的風險。

由上述可見，證券市場是一個風險無時不在的市場。您在進行證券交易時存在贏利的可能，也存在虧損的風險。您務(wù)必對此有清醒的認識，認真考慮是否進行證券交易。

市場有風險，入市需謹慎！

8.券商對客戶資料的保管期限有多長？

答：客戶委托憑證包括柜臺委托所填寫的單據(jù)、非柜臺委托形成的電腦記錄資料。無論證券法律法規(guī)還是現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，證券商應(yīng)按照規(guī)定的方式和期限保管委托憑證。目前，對于保管期限的要求不低于五年。