來源：深圳證券交易所

1.具體的預(yù)防措施包括哪些內(nèi)容？

答：具體的預(yù)防措施包括：（1）規(guī)范自身行為，合法進(jìn)行交易；（2）熟悉交易規(guī)則，做好交易安全防范；（3）明確各方責(zé)任，及時解決問題。投資者進(jìn)行證券買賣，首先應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)的交易法規(guī)，合法進(jìn)行證券交易，不參與違法違規(guī)交易就是對自身權(quán)益的基本保護(hù)。因此，在進(jìn)行日常證券交易時，投資者應(yīng)遵循有關(guān)的交易規(guī)則和程序，規(guī)范交易行為，保護(hù)自身權(quán)益。

2.如何選擇合法交易場所？

答：投資者買賣股票只能在依法設(shè)立的證券交易場所進(jìn)行，不得在非法設(shè)立的場所或機(jī)構(gòu)進(jìn)行股票買賣。一般情況下，對于不明來歷的證券營業(yè)部或所謂的證券服務(wù)部，投資者可以要求其出示有關(guān)批準(zhǔn)證照和營業(yè)執(zhí)照等。投資者可以到中國證券業(yè)協(xié)會的網(wǎng)站查詢證券營業(yè)部的真實性和合法性。

3.怎樣辦理合法委托手續(xù)？

答：投資者選擇合法設(shè)立的證券營業(yè)部進(jìn)行股票交易，必須辦理相應(yīng)的證券交易委托協(xié)議、開戶滬市證券交易的還應(yīng)辦理指定交易。在開戶時，投資者須辦理的手續(xù)：（1）證券交易委托協(xié)議（2）指定交易（滬市）（3）電話委托協(xié)議（4）網(wǎng)上證券交易委托協(xié)議等。在簽署證券交易委托協(xié)議之前，證券商都會要求投資者簽署一份《風(fēng)險告知書》和《客戶須知》。這是要求券商對投資者對于投資股市風(fēng)險的告知義務(wù)。投資者對這兩份文件應(yīng)該認(rèn)真研讀，真正樹立起風(fēng)險意識，明白自己的權(quán)利和義務(wù)。切不可只把其當(dāng)成是例行公事，一簽了之。

注意事項

（1）在開立股東賬戶和資金賬戶時就要認(rèn)真閱讀證券公司提供的標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議，對于規(guī)定不清楚或認(rèn)為不公平的地方可及時提出，不必急于開戶而忽視對相關(guān)文件的審閱。2007年，中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)了證券委托代理交易協(xié)議指引，對于券商制定標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議起指導(dǎo)作用，有興趣的投資者可以對指引研究一下。這些文件一經(jīng)簽署都將產(chǎn)生法律效力，因此簽訂協(xié)議時仔細(xì)閱讀相關(guān)條款，明確各方責(zé)權(quán)；（2）注意交割時間條款；（3）對于委托交易結(jié)果產(chǎn)生異議及如何處理的條款；（4）注意保管好已簽訂的協(xié)議文件，以備日后作為證據(jù)使用。

4.怎樣做好委托交易？

答：（1）選擇適合的委托交易方式：柜臺委托、電話委托、網(wǎng)上證券委托、自助終端委托等，并盡量了解各種交易方式的利弊；（2）買賣合法的證券：投資者只能買賣依法發(fā)行并交付的證券，不得買賣非法發(fā)行的證券；（3）不得全權(quán)委托股票買賣：我國證券法律法規(guī)禁止證券公司全權(quán)代理投資者進(jìn)行股票買賣。因此，投資者即使與證券公司簽訂了全權(quán)委托協(xié)議也是無效的，不受法律保護(hù)；（4）不要輕易委托他人代為進(jìn)行證券買賣；（5）不融資融券。目前，國家對融資融券還未放開。有融資融券需求的投資者可以關(guān)心國家政策的變化。

注意事項：

（1）在《證券交易委托協(xié)議》規(guī)定的時間內(nèi)履行交割義務(wù)，經(jīng)常查詢確認(rèn)證券成交情況，以便在發(fā)現(xiàn)錯誤時及時糾正；（2）注意保存委托單據(jù)，以備今后用作證據(jù)；（3）全權(quán)委托協(xié)議為無效協(xié)議，不受法律保護(hù)，不可簽訂；（4）透支協(xié)議為違規(guī)協(xié)議，不可透支；（5）經(jīng)常查詢證券賬戶、資金賬戶情況；（6）注意保護(hù)賬戶和交易密碼；（7）采用網(wǎng)上交易、電話委托、自助委托等交易方式時，注意交易安全；（8）對網(wǎng)上交易的各種風(fēng)險應(yīng)該特別予以了解。

5.怎樣做好資金存。

答：目前，A股已全面實施資金第三方存管制度,因此A股已經(jīng)不存在在券商處存取資金的問題了。目前，有些券商也已開始實施B股的第三方存管制度。第三方存管制度實施后，投資者炒股資金的安全系數(shù)大大增加。投資者需要注意的就是要保管好自己的銀行賬戶以及存取款密碼，避免遺失或泄密情況發(fā)生。轉(zhuǎn)移方式：滬市——指定交易、撤銷指定交易；深市——證券轉(zhuǎn)托管。

6.還有哪些需要注意的？

答：（1）遵守指定交易、證券轉(zhuǎn)托管規(guī)則；（2）委托證券轉(zhuǎn)移時注意確認(rèn)委托內(nèi)容；（3）注意保管證券轉(zhuǎn)移的相關(guān)委托單據(jù)；（4）必要時注意辦理賬戶注銷手續(xù)；（5）注意保管好個人身份證件、賬戶密碼，以防被人冒領(lǐng)冒提；（6）盡可能不委托他人代理，委托他人代理注意備齊相關(guān)合法的代理手續(xù)；（7）定期查詢自己的賬戶余額，注意自己的賬戶發(fā)生的非正常變化，避免自己股票被盜賣、盜買；（8）及時查詢，發(fā)現(xiàn)問題及時解決；（9）發(fā)現(xiàn)證券賬戶、個人身份證件、存折等遺失時，及時向券商、資金存管銀行等機(jī)構(gòu)掛失，并申請賬戶凍結(jié)。